模板说明
协助合规人员核对控制证据、识别缺口并撰写审阅记录。
可以协助的工作
- 识别证据缺项
- 整理审计背景
- 草拟复核意见
适用场景
- 审计准备
- 控制项评审
- 组装证据材料
Copilot 配置
- 适用角色
- 合规复核人员、审计协调人或流程负责人
- 原站模板编号
- COPB2MTV
涉及的业务对象
- 证据
- 控制项
- 制度
- 审批日志
- 审计请求
可以这样提问
- 请把这份证据与控制要求逐项对应。
- 本次复核还缺哪些材料？
- 请按已确认事实和待核对事项起草审计意见。
可关联的知识与记录
- 证据记录
- 合规制度
- 控制清单
权限和人工复核
由管理员配置角色可读取的记录、知识和工具。资料缺失时，请说明缺项并提交给负责人员确认。
在答复中标明证据编号、版本及相关控制项，交复核人员确认缺项和例外。