模板说明
按控制要求整理已授权的审计证据，指出记录缺口并为复核人准备摘要。
输出给复核人的内容
- 证据摘要
- 控制项对应
- 缺失证据
- 发现的例外
- 复核材料提纲
适用场景
- 编制证据摘要
- 把材料映射到控制要求
- 找出待补证据
智能体配置
- 适用角色
- 合规证据整理人员
- 原站模板编号
- AIAA75U6
触发条件示例
- 收到审计取证请求
- 开始控制项复核
- 准备外部审计
按需授权的工具
- 业务记录查询
- 审批日志查询
- 合规制度搜索
- 证据文件读取
- 证据摘要导出
可关联的知识与记录
- 证据清单
- 业务记录
- 审批日志
- 制度文件
权限和人工复核
由管理员配置角色可读取的记录、知识和工具。资料缺失时，请说明缺项并提交给负责人员确认。
对照控制编号和证据日期，区分证据缺失与不符合。证据版本冲突或关键控制缺项时，交给审计协调人复核。